连开三张罚单! 厦门证监局出手
连开三张罚单! 厦门证监局出手
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从业人员炒股是行业“红线”，但有人明知违规仍“铤而走险”。
近期，中国证券监督管理委员会厦门监管局（下称“厦门证监局”）接连开出三张罚单，直指券商员工违规开户行为。行政处罚决定书显示，金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚和陈仲宾在任职期间使用他人证券账户买卖股票及可转换公司债券，分别被处以没收违法所得及罚款、或单处罚款的行政处罚。三人最终罚款金额均为4万元。
亏损也难逃处罚
具体来看，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券有限公司任职，其间使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，总成交金额979.17万元，累计盈利5579.29元。
郑瀚在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额576.67万元，累计亏损4.86万元。
陈仲宾在长城国瑞证券有限公司任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额192.46万元，累计盈利4069.91元。
厦门证监局决定没收王健、陈仲宾违法所得，并分别处以4万元罚款。因郑瀚违规买卖证券并未盈利，厦门证监局对其单处4万元罚款。
监管“重拳”严打违规炒股
作为证券业违法违规行为的“高发区”，从业人员违规炒股一直是监管整治的重点。据不完全统计，2025年上半年，监管针对券商及其从业人员开出的罚单超100张，波及超50家券商，涵盖经纪、投行等核心业务领域。其中，针对从业人员违规炒股的处罚就超过10起。
证券监管高压态势未减，但违规行为依旧频发。在监管的“重拳”下，违规炒股为何屡禁不止？北京盈科（海淀区）律师事务所律师刘琳认为原因主要有以下几点：一是处罚力度与违规收益不对等，震慑力不足；二是化名或借用账户交易隐蔽性强，监管存在盲区；三是券商内控与合规机制仍存短板。
近两年，监管层突出严监严管、强本强基，从严传导监管压力，多次重申从业人员勿要触碰违规炒股“红线”。业内人士表示，目前券商持续强化内部管理、定期自查自纠、完善问责机制，积极落实全员合规管理。
从券商和监管角度，如何更好管控违规行为？刘琳建议，首先，推动监管规则与市场实践更精准衔接，探索将严重违规行为纳入行业黑名单或个人征信体系，形成真正的震慑效应，引导从业人员行为合规。其次，提升穿透式监管能力，完善账户实控识别机制。最后，强化券商内部合规体系建设，注重前置风险管理。券商作为第一道风险防线，应从源头防控内部人员交易风险。通过建立内部报告机制、异常行为预警系统，并结合日常合规培训，形成更具弹性与温度的合规文化，帮助从业人员在规则框架内实现职业发展。
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